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全國股轉公司修改公司治理規則等四項業務規則 完善董事會秘書、獨立董事管理要求
2021-07-30 A - A +

為落實《中華人民共和國證券法》和《優化營商環境條例》的相關精神,完善董事會秘書、獨立董事管理要求,全國股轉公司對《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理指引第1號——董事會秘書》和《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理指引第2號——獨立董事》進行了修改,于2021年7月30日發布實施。

本次修改遵循寬進嚴管、加強事中事后管理的原則,董事會秘書方面,取消了董事會秘書資格考試、頒發董事會秘書資格證書、強制后續培訓等內容。獨立董事方面,在放寬準入資格的同時加強了對于獨立董事的事中事后管理:一是健全獨立董事的持續性資格管理,在持續監管中如發現獨立董事出現不符合任職資格的情形,全國股轉公司督促掛牌公司予以更換;二是完善獨立董事自律監管體系,提升監管效率,降低獨立董事履職不能、履職不當、怠于履職等情況的發生;三是建立獨立董事履職情況公示制度,對獨立董事的履職、參加培訓以及被采取自律監管措施等情況進行公示,構建市場化的道德約束、聲譽約束機制;四是進一步明確了掛牌公司披露獨立董事相關信息的時點,優化了獨立董事備案管理的流程。

下一步,全國股轉公司將對董監高等“關鍵少數”加強事中事后管理,監督董監高規范履行職責,督促掛牌公司完善治理機制,推動提高掛牌公司治理水平,為新三板市場的長遠健康發展奠定堅實基礎。